9 月 30 日,政府关门事件得以避免,华盛顿松了一口气。但这则消息掩盖了美国政府问责局悄然发布的一份报告,该报告介绍了政府在利用绩效信息做出更好决策方面取得的进展。
政府问责局受法律授权,负责跟踪各机构执行《2010 年政府绩效与结果现代化法案》的进展情况。报告摘要强调“进展参差不齐”,但报告的细节显示取得了很大进展。该报告涵盖了一系列问题,总结了过去一年的一系列相关报告。但核心问题是:各机构是否在使用绩效数据做出决策?
以往的记录并不乐观。GAO 指出,它在 2003 年至 2013 年期间对联邦管理人员进行的调查发现,大多数管理人员没有使用绩效信息,而且“机构仍在努力做到这一点”。但那是在新法律中的纠正条款生效之前。虽然没有新的调查数据,但机构的行动令人充满希望。
那么联邦机构在做什么呢? 2010 年 更新的《政府绩效与结果法案》规定了一系列行政程序,表面上是为了提高机构绩效。更具体地说,2010 年的法律要求高级机构官员进行两套进度审查:一套是针对机构指定的优先目标的季度审查(政府 23 个最大机构中约有 100 个目标),另一套是针对每个机构在其战略计划中概述的战略目标方面进展情况的广泛年度审查(这些机构中约有 350 个目标)。
各机构多年来一直在进行季度审查,但 2014 年是奥巴马总统第二任期战略计划下的第一轮战略进展审查。GAO 检查了各机构在季度审查和年度战略审查中的实施情况。一个关键问题是:这些审查是否有价值?
机构季度数据驱动审查。GAO对机构级优先目标季度进展审查的评估调查了 23 个最大的联邦机构的领导人,发现“大多数机构报告称,他们的审查对机构目标的进展、机构官员之间的协作、让官员对进展负责的能力以及提高运营效率的努力产生了积极影响。”
大多数(但不是全部)机构都遵循了管理和预算办公室的实施指导和最佳实践。尽管如此,几乎所有机构都“报告称,他们的数据驱动审查对机构内不同办公室或项目官员之间的协作产生了积极影响。”
例如,社会保障署(SSA)代理局长卡罗琳·科尔文:“亲自主持每两个月一次的审查会议,并设立了一个新办公室(首席战略官办公室),以支持扩大绩效管理和数据分析工作。”
这种扩展的分析能力以及新的审查流程产生了积极的结果。SSA 的首要目标之一是在 2014 年和 2015 年将其“我的社会保障”门户网站的注册人数每年增加 15%。然而,SSA 的早期季度审查让 SSA 领导层意识到“该机构未能按计划实现这一目标”。
分析人员分析了原因,发现正在开发的方法包含太多额外的技术功能,导致实施陷入停滞。在一次季度审查会议上,SSA 领导团队提交了这一分析,他们同意将重点转移到如何利用现有资源和技术。据 GAO 称:“为了实现这一目标,SSA 领导层在机构内设立了不同的办公室……明确了他们将做出哪些贡献来帮助增加注册数量。”尽管 SSA 无法实现其 2014 年的目标,但通过改变战略,截至 2014 年 10 月,其新注册数量与上一年相比增加了 46%,随后的季度审查也出现了类似的增长。
机构年度战略审查。在另一份报告中,GAO 审查了六个机构在 2014 年进行首次战略 冰岛电话号码列表 审查时使用的做法。报告确定了七种有前景的做法,这些做法有助于进行有效的战略审查。例如,这些做法包括:建立进行战略审查的流程,利用审查来评估战略和影响结果的其他因素,以及监测所需行动的进展情况。
例如,农业部的战略目标之一是通过为低收入人群提供健康食品和营养教育来提高粮食安全并减少儿童饥饿。该部创建了一个逻辑模型来解释其多个食品计划如何相互作用,并利用该逻辑模型中各组成部分之间的联系来确保“决策者可以更有针对性、更有意义的讨论,讨论拟议战略如何与预期结果联系起来,以及如何衡量战略执行和影响的成功。”
FedStat 审查。在 GAO 对 2014 年战略审查过程有效性进行评估的同时,OMB 和各机构对 2014 年战略年度审查的执行情况进行了自我评估,并将战略审查与 OMB 要求的其他任务支持职能审查相结合,对 2015 年的审查进行了调整。
这个新的机构论坛(称为“ FedStat ”)取代了 2014 年进行的低级别战略评估,并扩大到评估各职能部门的任务支持问题以及机构以任务为导向的战略目标。这些会议由各机构主办,并由 OMB 的管理副主任和该机构的副部长(或首席运营官)共同主持。会前会议由 OMB 和机构工作人员共同举行;目的是避免会议中出现任何意外情况。会议重点关注真正的挑战,更广泛的背景允许进行更细致的讨论。
据与会者介绍,这些会议是在春末和夏季举行的。OMB 工作人员总结了具体行动,并将在适当情况下纳入总统将于 2016 年初发布的 2017 财年预算。
修订后的审查论坛使得大多数机构内部能够进行以前从未举行过的对话,因为以前没有人提出问题、分析数据并在论坛上呈现数据,让高层领导以评估机构内任务交付和任务支持要素之间互动的方式讨论这些主题。
下一步是什么? 需要不断调整,才能让流程发挥作用,让参与者看到其中的价值,而不是仅仅将其视为合规活动。但拥有关心的领导层也同样重要。 根据 GAO 的说法,几乎一半的机构报告说“在领导层更替期间维持数据驱动的审查流程可能是一项挑战。”